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考前必背!2024年證券投資基金:15個數字考點匯總

作者:233網校-sevencc 2024-03-12 14:23:56
導讀:本文將匯總了2024年《證券投資基金基礎知識》比較重要的15個數字考點,重點考察的數字部分,已用紅色標注,請重點記憶!其次是,黑色加粗部分,則是需要注意區分的內容。如果覺得本知識點有幫助,建議收藏本文,反復學習記憶!

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2024年證券投資基金數字考點匯總

1、非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200。

合格投資者是指具備相應風險識別和承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

2、貨幣市場基金不得投資于以下金融工具:

(1) 股票;

(2)可轉換債券、可交換債券;

(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券,已進入最后一個利率調整期的除外;

(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具;

(5)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

3、可轉換債券應半年1年付息1次,到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后一期利息。

4、貨幣市場工具有以下特點:①均是債務契約;②期限在1年以內(含1年);③流動性高;④大宗交易,主要由機構投資者參與,個人投資者很少有機會參與買賣;⑤本金安全性高,風險較低。

5、在我國,貨幣市場工具主要包括現金,期限在1年以內(含1年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單,剩余期限在397天以內(含397)的債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券,以及中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的其他貨幣市場工具

6、與普通的銀行定期存款相比,大額可轉讓定期存單有以下特征:

①定期存款記名且不可轉讓;大額可轉讓定期存單不記名,并且可以在二級市場上轉讓,可轉讓是其最大的特點。

②定期存款的金額一般由存款者自身決定,有零有整;大額可轉讓定期存單一般面額較大,且為整數。

③定期存款的投資者可以是個人投資者、機構投資者、企業等;由于面額較大,大額可轉讓定期存單的投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業。

④定期存款的利率固定;大額可轉讓定期存單的利率可以是固定的,也可以是浮動的,且一般比同期的定期存款利率要高,一般也高于同期國債的利率。

⑤定期存款可以提前支取,但需要罰息;大額可轉讓定期存單原則上不能提前支取,只能在二級市場上轉讓。

⑥定期存款期限較長,一般都在1年以上;而大額可轉讓定期存單的期限較短,一般在1年以內,最短的是14天,以3個月、6個月為主。

7、在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中,上交所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規定,如標的證券為股票的,須符合以下7個條件:

(1)在上交所上市交易超過3個月。

(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

(3)股東人數不少于4000人。

(4)在過去3個月內沒有出現下列情形之一:①日均換手率低于基準指數日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬元;②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;③波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。

(5)股票發行公司已完成股權分置改革。

(6)股票交易未被上交所實行特別處理。

(7)上交所規定的其他條件。

8、貝塔系數是評估證券或投資組合系統性風險的指標,反映的是投資對象對市場變化的敏感度。貝塔系數大于0時,投資組合的價格變動方向與市場一致,小于0與市場變動相反,等于1與市場變動幅度一致。

9、我國規定貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天,平均剩余存續期不得超過240天。

10、自2006年1月1日起,投資管理機構必須至少每季度一次計算組合群的收益,并使用個別投資組合的收益以資產加權計算。自2010年1月1日起,必須至少每月一次計算組合群收益,并使用個別投資組合的收益以資產加權計算。

11、交易商當日買入的固定收益證券,當日可以賣出。當日被待交收處理的固定收益證券,下一交易日可以賣出。

12、債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定,但最長不得超過365天。

13、債券遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)為2~365

14、目前,我國的開放式基金于每個交易日估值,并于次日公告基金份額凈值。封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個交易日也都進行估值。

15、我國基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日?;鸷怂阋匀嗣駧艦橛涃~本位幣,以人民幣元為記賬單位。

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