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高頻必背!2024年基金從業《基金法律法規》15個數字考點總結

作者:233網校-sevencc 2024-03-20 11:13:09
導讀:本文將匯總了2024年《基金法律法規》比較重要的15個數字考點,重點考察的數字部分,已用紅色標注,請重點記憶!其次是,黑色加粗部分,則是需要注意區分的內容。如果覺得本知識點有幫助,建議收藏本文,反復學習記憶!

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2024年基金法律法規數字考點匯總

1、中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經中國證監會主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長15個交易日。

2、中國證監會工作人員依法履行職責,進行調查或者檢查時,不得少于2人,并應當出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。

3、中國證監會領導干部離職后3年內,一般工作人員離職后2年內,不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

4、2001年8月,中國證券業協會基金公會成立。2004年12月,中國證券業協會證券投資基金業委員會成立。

5、私募基金管理人和從事私募資產管理業務的金融機構加入協會,應當先申請成為觀察會員,自成為觀察會員之日起滿1年,同時符合資產管理規模標準及合規經營標準的,可申請成為普通會員。

6、設立公募基金管理公司的條件(數字相關要求)

注冊資本

注冊資本不低于1億,且為實繳資本。

主要股東

(1)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽,資產規模達到國務院規定的標準,最近3年沒有違法記錄。

(2)《證券投資基金管理公司管理辦法》規定的主要股東:指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

(3)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》:基金公司主要股東為法人或者其他組織的,凈資產不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產不低于3000萬元人民幣,在境內外資產管理行業從業10年以上。

取得資格法定人數

設立基金管理公司,應當有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少于15人,并應當取得基金從業資格。

其他

(1)中國證監會應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內依照上述條件和審慎監管原則進行審查,做出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。

(2)基金管理公司變更持有5%以上股權的股東,變更公司的實際控制人,或者變更其他重大事項,應當報經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起60日內做出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。

7、基金管理人對一般違法違規行為(基金管理人的內部治理結構、稽核監控和風險控制管理不符合規定等)整改后,應當向中國證監會提交報告。中國證監會經驗收,符合有關要求的,應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

8、基金管理人職責終止的,基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金管理人;新基金管理人產生前,由中國證監會指定臨時基金管理人。(托管人一樣)

9、公開募集基金,包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人,以及法律、行政法規規定的其他情形。

10、基金管理人新設基金,擬允許單一投資者持有基金份額超過基金總份額50%的,應當采用封閉或定期開放運作方式且定期開放周期不得低于3個月(貨幣市場基金除外),并采用發起式基金形式,在基金合同、招募說明書等文件中進行充分披露及標識,且不得向個人投資者公開發售。

11、中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查,做出注冊或者不予注冊的決定,并通知申請人;不予注冊的,應當說明理由。

12、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集,原注冊的事項未發生實質性變化的,應當報中國證監會備案;發生實質性變化的.應當向中國證監會重新提交注冊申請。

13、基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上,開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數符合中國證監會規定的,基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續,并予以公告。

14、基金宣傳推介材料

(1)基金管理人的基金宣傳推介材料:事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查,出具合規意見書,并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

(2)其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料:事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規的高級管理人員檢查,出具合規意見書,并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。

15、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集,并報中國證監會備案。

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