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期貨從業《期貨法律法規》學霸筆記:股東條件

作者:233網校-sevencc 2024-03-06 10:03:23
導讀:《期貨公司監督管理辦法》對期貨公司主要股東、 控股股東、第一大股東的條件分別作了規定,是歷年考試中的高頻考點。學霸君為大家進行了歸納匯總,來幫助大家進行學習,建議結合課程講解理解性記憶。記得收藏本文哦~

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一、主要股東為法人或者非法人組織的

1.實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元;

2.凈資產不低于實收資本的50%, 或有負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

3.具備持續盈利能力, 持續經營3個以上完整的會計年度,最近3個會計年度連續盈利;

4.出資額不得超過其凈資產,且資金來源真實合法,不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;

5.信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明,主營業務性質與期貨公司具有相關性;

6.沒有較大數額的到期未清償債務;

7.近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

8.未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

9.近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人, 未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

10.不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

二、主要股東為自然人的

1.出資額不得超過其凈資產, 且資金來源真實合法,不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;

2.沒有較大數額的到期未清償債務;

3.近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

4.未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

5.近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人, 未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

6.個人金融資產不低于人民幣3000萬元;

7.信譽良好,不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的情形;

8.不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。間接持有期貨公司5%以上股權的自然人也應當符合上述規定。

三、期貨公司控股股東、 第一大股東

應當符合上述有關主要股東的條件外,還應當具備下列條件:

 (1)凈資本不低于人民幣5億元;股東不適用凈資本或者類似指標的, 凈資產不低于人民幣10億元;

 (2)在技術能力、 管理服務、 人員培訓或營銷渠道等方面具有較強優勢;

 (3)具備對期貨公司持續的資本補充能力, 對期貨公司可能發生風險導致無法正常經營的情況具有妥善處置的能力;

(4)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

四、非金融企業入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、 第一大股東的

除應當符合上述相關條件外, 還應當具備下列條件:

 (1)符合國家關于加強非金融企業投資金融機構監管的有關規定和相關指導意見; 

(2)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

五、境外機構入股期貨公司成為主要股東、 控股股東、 第一大股東的 

除應當符合上述相關條件外, 還應當具備下列條件:

(1)依其所在國家或者地區法律設立、 合法存續的金融機構;

(2)近3年各項財務指標及監管指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求;

(3)所在國家或者地區具有完善的期貨法律和監督管理制度, 其期貨監管機構已與中國證監會簽訂監管合作備忘錄, 并保持有效的監管合作關系; 

(4)期貨公司外資持股比例或者擁有的權益比例, 累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業對外或者對我國香港特別行政區、 澳門特別行政區和臺灣地區開放所作的承諾。境外股東應當以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資;

(5)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

小試牛刀

【單選題】下列關于期貨公司與股東關系的表述中,正確的是( )。

A. 期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員

B. 為保護股東利益,期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾

C. 期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算

D. 期貨公司向股東提供期貨經紀服務的,可以適當降低風險管理要求

參考答案:C
參考解析:期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開,獨立經營,獨立核算。 未依法經期貨公司股東會或者董事會決議,期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的,不得降低風險管理要求。

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