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考前必背!2024年期貨從業《期貨法律法規》數字考點總結

作者:233網校-sevencc 2024-03-20 11:12:52
導讀:本文根據數字順序為大家總結了2024年《期貨法律法規》比較重要的數字考點,重點考察部分已用紅色標注,請重點記憶!其次是,黑色加粗部分,則是需要注意區分的內容。如果覺得本知識點有幫助,建議收藏本文,反復學習記憶!

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2024年期貨法律法規數字考點總結

1、關鍵詞:1年/1個交易日

【1年】

具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員,擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員的,從事除期貨以外的其他金融業務,或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。

【1個交易日】

期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度,即期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于該合約上一交易日結算價為基準的某一漲跌幅度,超過該范圍的報價將視為無效,不能成交。

2、關鍵詞:2年/2個工作日/2家/2人

【2年】

自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內, 任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、 監事和高級管理人員。

【2個工作日】

期貨公司風險監管指標不符合規定標準的,中國證監會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內對期貨公司不符合規定標準的情況和原因進行核實,視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示 、記入信用記錄等監管措施 ,并責令期貨公司限期整改,整改期限不得超過20個工作日。

證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查,每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的,證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

【2家】

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事,并不得在參股公司兼任董事、監事之外的職務,但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的,不受前述限制。

獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。 

【2人】

集合資產管理計劃的投資者人數不少于二人,不得超過二百人。

3、關鍵詞:3年/3個月/3日/3次

【3年】

風險管理公司備案開展場外衍生品業務的,還應當符合以下條件:(1)期貨公司分類評級不低于B類BBB級;(2)風險管理公司場外衍生品業務應當配備專職合規法務、交易、風控、結算等崗位,不同崗位人員不得互相兼職;(3)風險管理公司開展個股場外衍生品業務的,期貨公司分類評級持續不低于A類AA級;風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元;風險管理公司開展場外衍生品業務時間達到3年以上(以公司向中國期貨業協會報送的月度報告數據為準)且具有自主對沖交易能力;場外衍生品業務負責人具有場外衍生品業務3年以上從業經歷。

期貨交易所設理事會,每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責。

【3個月】

期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的, 風險預警期結束。

期貨公司設立境內分支機構,應當具備下列條件:(一)公司治理健全,內部控制制度符合有關規定并有效執行;(二)申請日前3個月符合風險監管指標標準;(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;(四)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰;(五)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃;(六)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

【3日】

對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司,中國證監會應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

【3次】

期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業自律組織紀律處分的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。

4、關鍵詞:5年/5個工作日/5%

【5年】

有下列情形之一的,不得擔任期貨公司的董事、監事和高級管理人員:( 一) 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所 、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

風險監管報表的保存期限應當不少5年。

【5個工作日】

期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料:(1)備案報告;(2)變更后的營業執照副本復印件;(3)公司決議文件;(4)法定代表人期貨從業資格證書、任職條件證明;(5)期貨公司原經營證券期貨業務許可證正、副本原件;(6)中國證監會要求提交的其他文件。

發生下列重大情形之一的,期貨公司應當在知情后5個工作日內或者按照規定向其住所地的中國證監會派出機構報告:(1)境外交易者或者境外經紀機構發生違規、被接管、破產或者其他風險事件;(2)發生涉及境外交易者或者境外經紀機構的期貨糾紛、仲裁或者訴訟;(3)其他影響境外交易者或者境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易的情形。

凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的 ,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告,說明原因,并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。

有下列情形之一的,資產管理計劃終止:(一)資產管理計劃存續期屆滿且不展期;(二) 證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解 散 、被撤銷、被宣告破產,且在六個月內沒有新的管理人承接;(三)托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在六個月內沒有新的托管人承接;(四)經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的;(五)發生資產管理合同約定的應當終止的情形;(六) 集合資產管理計劃存續期間,持續五個工作日投資者少于二人;(七) 法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。

【5%】

期貨公司變更股權有下列情形之一的,應當經中國證監會批準:(1)變更控股股東、第一大股東;(2)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上,且涉及境外股東的。除上述規定情形外,期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上,應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

未經中國證監會或其派出機構批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的,中國證監會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前,不具有表決權、分紅權。

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